首创期货国家宪法日宣传资料
时间：2015-12-17 浏览次数：6014 来源：首创期货
为响应设立国家宪法日号召，贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，推进期货行业稳妥、健康发展，促进期货公司合法合规经营，2015年首创期货以“弘扬宪法精神，推动创新、协调、绿色、开放、共享发展”为主题开展法制宣传活动。此次活动介绍了宪法日的相关知识，以风险提示、理性投资等为重点，以典型期货违法违规案件为切入点,全方位、多角度的宣传期货法律法规和规范性文件以及行业自律规则，以期提高投资者、期货公司的风险和诚信意识，促进资本市场和谐发展。
宪 法 日 知 识
1982年12月4日，第五届全国人民代表大会第五次会议通过了现行宪法-《中华人民共和国宪法》。1954年宪法是新中国第一部宪法，现行宪法是在此基础上建立起来，并不断创新和发展的。宪法是国家的根本大法，具有最高的法律效力，是制定其他法律的依据。为了增强公民的宪法意识，弘扬宪法精神，推动宪法的实施，2014年11月1日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议决定：将每年的12月4日设立为国家宪法日。
典 型 案 例
案例一：HF公司非法经营案
HF公司是一家主营大蒜、白菊花等农产品的大宗商品中远期交易公司。2012年4月，南京的L某与老乡投入300多万元在该公司开户。当时由于大蒜产量减少，价格由5000元涨到了8000元，L某大赚了一笔。但是从6月20日起，L某发现自己账户里的结余资金无法出金，这意味着所有的盈利仅仅是账面数字，不能提取。此后，当地公安分局陆续接到1300余人就同一情况报案。
经调查，HF公司存在挪用交易商资金、虚拟资金交易等问题，资金缺口达1.85亿元，涉及约3000交易商。HF公司采用集中竞价、保证金、标准电子化交易合约的方式，且为交易双方提供履约担保。HF公司未经证监会批准，从事的交易活动构成非法组织期货交易。目前，该案已经做出判决，HF公司已被勒令停业。
案例二：期货从业人员BXR私自代客理财
BXR为A期货公司的从业人员，2009年10月至2014年期间，其私下接受客户Y某的委托， 使用营业部或自己携带的电脑通过营业部网络代Y某下单交易。在营业部网络关闭交易功能后，使用自己的电脑通过其他网络代Y某下单交易。
BXR的行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条的有关规定,江苏证监局给予BXR警告。同时，BXR的行为还违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条中“期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易”的规定，并且情节严重。期货业协会根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条，《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第二十一条、第二十五条的规定，给予BXR“撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。
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