廉洁从业是期货公司全面合规发展的底线要求。分享廉洁从业典型案例，通过以案说德、以案说纪、以案说法，深挖共性教训，认清全面从严治党、金融从严监管新态势，增强警示教育的共鸣性、说服力和感染力，做到以案促改、以案为鉴，警钟长鸣。
案例一 为他人配资活动提供便利
01监管案例
吴某在担任期货公司分公司负责人期间，私下为他人的配资活动提供便利。
02违规条款
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条
证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：
（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条
期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
03违规后果
证监会认定吴某为不适当人选，自决定作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人或者实际履行上述职务。
案例二 配偶做居间谋取不正当利益
01监管案例
林某在期货公司任职期间与期货公司居间人结婚，违反该期货公司制度“本公司工作人员及其配偶不得成为本公司和其他期货公司居间人”的规定，任由其配偶继续做公司居间人，并通过划转客户关系，将本应当属于公司的利益转移至个人名下，获取不正当利益。
02违规条款
《期货从业人员执业行为准则》第二十九条
从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。
《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第十五条
期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：（一）通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的交易者销售产品或提供服务等方式，谋取或者输送不正当利益。
03违规后果
中期协对林某采取“训诫”的纪律惩戒。
案例三 通过对敲输送不正当利益
01监管案例
某公司报告，工作人员甲利用不活跃期权合约，通过操作公司账户与其个人控制的相关账户相互交易进行利益输送。甲前述行为被发现后，向公司领导报告了违规操作经过，停止了违规行为，退还了不当所得80余万元。
02违规条款
《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第十六条
期货经营机构及其工作人员在开展资产管理业务或者提供有关服务的过程中，应当践行信义义务，忠实于客户利益，落实审慎义务和忠实义务，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：
（二）侵占或者挪用受托资产，或者以明显偏离市场公允估值的价格进行证券期货交易。
03违规后果
中期协对其采取了“训诫”的纪律惩戒。
案例四 利用职务便利接受商业贿赂
01监管案例
王某作为期货从业人员、期货公司高级管理人员、国家工作人员，忽视廉洁从业要求，丧失职业道德，利用职务上的便利，单独或者指使他人共同非法收受他人财物为他人谋取利益，单独或者伙同他人共同非法占有公共财物，数额特别巨大。
02违规条款
《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第十三条
期货经营机构及其工作人员在开展期货和衍生品等相关业务活动中，应当廉洁从业，遵守中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，不得谋取不正当利益或者向公职人员、交易者、正在洽谈的潜在交易者及其他利益关系人输送不正当利益，不得干扰或者唆使、协助他人干扰期货监督管理或者自律管理工作。期货经营机构及其工作人员应当按照期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销。
《期货从业人员执业行为准则》第五条
从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。
第二十九条 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。
03违规后果
中期协对其采取了“撤销期货从业资格并永久性拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。
以上案例，充分展示了期货行业廉洁从业管理工作的重要性及违规行为的严重后果。对于期货公司，廉洁从业，不仅是提升公司自身软实力和核心竞争力的重要因素，也是防范风险不可或缺的重要一环。对于期货从业人员，应该时刻保持对法规法纪存敬畏、知戒惧，诚实守信、专业尽职、以义取利，不断提升廉洁从业风险防控能力，为推进公司廉洁文化建设，打造廉洁创元做出应有贡献。
来源：中国期货业协会
