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关于及时更新身份证件及完成受益所有人身份识别的温馨提示
时间：2018-12-04 浏览次数：6548 来源：本站
尊敬的客户：
根据中国人民银行反洗钱规定，请您及时关注身份证件是否在有效期内。身份证件类型包括：自然人客户公民身份证、法人客户统一社会信用代码证及法定代表人、委托代理人身份证。
对于非自然人客户，请您积极配合完成受益所有人身份识别工作。
对于身份证件过期及未能配合完成受益所有人身份识别的客户，我司将对您的期货账户采取相关限制措施。
身份证件过期及未完成受益所有人身份识别采取限制措施依据
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二章第十九条规定:“在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息”、“客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务”。
《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号）规定“义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。义务机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以终止身份识别措施，并提交可疑交易报告。”
未及时更新证件采取的措施
我公司于每月20日（节假日顺延）定期按照监管要求对截止至当日身份证件到期客户期货账户采取限制开仓、出金及办理新业务和服务等措施，直至完成身份证件或身份证明文件更新手续方可放开权限。
未完成受益人身份识别我公司采取的措施
对于目前仍未完成受益人身份识别工作的非自然人客户，我公司已采取限制开仓及办理新业务和服务等措施。为进一步防范洗钱风险及中止相关业务服务，我公司将进一步采取限制出金措施。
为不影响您的正常交易及出金，请您及时更新证件，配合完成身份识别工作。如您需更新证件或补充受益所有人相关信息及材料，请联系开户所在营业部。
感谢您的配合与理解！
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